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      • “關系密切”的女子“旁聽董事長打電話”內幕交易案重演

        2020-08-18 15:32:00 來源:

      經濟觀察網 記者 李微敖 與上海市天宸股份有限公司(600620.SH,下稱:天宸股份)董事長葉茂菁“共同生活,且育有多名子女”的成艷嫻,犯內幕交易罪,近日被上海市一中院,判處有期徒刑1年6個月,緩刑1年6個月,并處罰金人民幣50萬元。

      成艷嫻進行內幕交易的股票標的為天宸股份,而她獲取內幕信息的途徑是,在住所內聽到了“葉茂菁與他人的電話商談內容,獲悉葉茂菁決定對天宸股份公司擬進行重大資產重組的內幕信息”。

      2020年8月,經濟觀察網記者獲得的司法文書,披露了上述情況。

      與董事長“關系密切”的女子,旁聽董事長打電話而獲取內幕信息的“作案方式”,早在2014年3月的三變科技股份有限公司(002112.SZ,下稱三變科技)案中就已出現。彼時,浙江省臺州市法院判決,與時任三變科技董事長盧旭日“關系密切”的女子黃梅芳,在“聽到盧旭日和別人打電話時”,獲悉了三變科技將并購重組之事,然后在內幕信息敏感期內,耗資2338.55萬元,買入三變科技的股票,獲利206.09萬元。

      最終,黃梅芳被處有期徒刑3年,緩刑4年,并處罰金80萬元。

      內幕交易1062萬余元 虧損近200萬元

      成艷嫻案最初發生于2015年8月初。

      當時,成艷嫻在位于上海市閔行區的一處住所內,聽到與她“關系密切”、且共同生育了多位子女的天宸股份董事長葉茂菁“與他人的電話商談內容,獲悉葉茂菁決定對天宸股份公司擬進行重大資產重組的內幕信息”后,在2015年8月6日,向其兩位朋友顧慧佳、顧鎔的賬戶轉賬人民幣950萬元,指使兩人代其購買天宸股份的股票。

      法院認定,同年8月6日至8月14日間,顧慧佳、顧鎔即操作兩人名下證券賬戶累計為成艷嫻買入天宸股份公司股票49.91萬股,交易金額共1062萬余元。

      同年8月28日,天宸股份與湖南商康醫藥電子商務有限公司達成并購重組意向,并于9月1日公告停牌,同年12月10日,因重組事項終止而復牌。

      其后,顧慧佳、顧鎔陸續將天宸股份的股票賣出。其中一人名下賬戶實際虧損約60萬元,另一人名下賬戶內的天宸股份股票至案發時浮虧133萬余元。

      檢察院認為成“有自首情節”,建議緩刑

      此案最初由中國證監會進行查辦。2018年7月,中國證監會對成艷嫻、顧慧佳、顧鎔三人做出行政處罰決定書(〔2018〕67號)。

      證監會處罰決定共兩條:1,責令顧慧佳依法處理其賬戶下非法持有的證券,并對成艷嫻、顧慧佳處以12萬元的罰款,其中成艷嫻與顧慧佳各自承擔一半;2,沒收顧鎔違法所得約3.04萬元,并對成艷嫻、顧鎔處以約9.11萬元罰款,其中成艷嫻與顧鎔各自承擔一半。

      此案隨后交由公安機關偵辦。具體偵辦機構為上海市公安局經偵總隊九支隊,成艷嫻本人是“經公安機關電話通知到案”。

      后來,作為公訴方的上海市人民檢察院第一分院認為,“成艷嫻有自首情節,可以減輕處罰”,因此“建議對其判處有期徒刑一年至二年,適用緩刑,并處罰金”。

      成艷嫻及其辯護人,也“對指控的犯罪事實、罪名及量刑建議沒有異議,且均簽字具結;在開庭審理過程中亦無異議”。

      最終,雖然法院認為成艷嫻內幕交易的“情節特別嚴重”,依然對其作出了緩刑判決。

      成艷嫻角色之謎

      生于1982年的成艷嫻,在此番犯案之前,原本是娛樂新聞報道的對象之一。這源于國籍為澳大利亞籍的天宸股份董事長葉茂菁。

      葉茂菁,為上海灘著名的“富二代”。其父葉立培早在上世紀70年代末,就從上海移民澳大利亞,后又在上世紀八十年代回到中國,投身房地產業。葉立培有“上海地產大王”之稱,甚至一度被稱為“上海首富”。

      葉茂菁本人最早進入公眾視野,則是因為上世紀90年代末與女明星趙薇的公開戀情。彼時,正是趙薇飾演《還珠格格》中“小燕子”角色而走紅之際。

      不過,坊間長期認為,葉茂菁最后“娶了”成艷嫻。

      成艷嫻與葉茂菁的關系究竟該如何界定?

      上海市一中院此次的判決書中,對葉茂菁、成艷嫻二人的關系描述為,“1999年相識后共同生活,二人育有多名子女”。

      早先中國證監會對成艷嫻等人做出的行政處罰決定書中,對于兩者關系則描述為:“成艷嫻和葉某菁關系密切,2015年8月4日至7日,兩人均居住生活在上海”。

      而在天宸股份的年報信息披露中,成艷嫻屬于該公司實際控制人葉氏家族的角色之一。

      (圖片來源:天宸股份2019年年報)

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      李微敖經濟觀察報記者

      經濟觀察報首席記者

      2003年從業迄今,近年來專注于涉及公共利益的,經濟、法治、環境、健康類新聞題材的調查報道。

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